¿Qué hace un oficial de cumplimiento??

Los funcionarios de cumplimiento se aseguran de que las empresas, las organizaciones o las personas se ajusten a las obligaciones contractuales, las regulaciones gubernamentales y las leyes. Es un amplio título ocupacional aplicable en muchas industrias. Los títulos de trabajo específicos que caen bajo este paraguas incluyen, pero no se limitan a:

• Inspector de cumplimiento ambiental
• Examinador o inspector de licencias
• Representante o oficial de igualdad de oportunidades
• Inspector o investigador de propiedades gubernamentales
• Especialista de Asuntos Regulatorios

Estos diferentes trabajos aseguran que las empresas obedezcan las regulaciones, cumplan con las leyes, sigan políticas y obligaciones contractuales, cumplan con los requisitos de elegibilidad para licencias y permisos, y más. También ayudan a capacitar a los empleados sobre los requisitos que deben cumplirse y ayudar con los procesos reglamentarios.

Deberes y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento 

Las tareas específicas varían de una industria a otra, pero en general, este trabajo requiere que una persona pueda realizar las siguientes tareas:

• Prácticas de revisión
• Realizar investigaciones
• Identificar riesgos potenciales
• Mantener el conocimiento regulatorio
• Revisar y actualizar las políticas internas
• Preparar y presentar documentos requeridos
• Educar al personal

Los oficiales de cumplimiento a menudo trabajan para empresas u organizaciones específicas y tienen la tarea de asegurarse de que el trabajo que se realiza cumple con los estándares de calidad legales, éticos e incluso de calidad. Esto puede variar desde asegurarse de que las medidas de seguridad cumplan con los estándares relevantes para asegurarse de que los documentos financieros se preparen correctamente y se envíen a tiempo.

Una parte importante del trabajo podría implicar revisar documentos, prácticas laborales y trabajo completado e identificar áreas donde podrían ser necesarios cambios. Los oficiales de cumplimiento generalmente consultarán con la gerencia de los hallazgos y desempeñarán un papel principal en la actualización de prácticas o manuales de capacitación para los empleados.

Algunos funcionarios de cumplimiento pueden trabajar como consultores que son contratados para revisar las prácticas de una organización en particular, y otros pueden trabajar para agencias reguladoras encargadas de hacer cumplir los estándares dentro de una industria particular.

Salario del oficial de cumplimiento 

El pago puede variar mucho para esta carrera dependiendo de la industria específica. Los trabajos gubernamentales a nivel federal generalmente pagan más que los de los niveles estatales y locales. En el sector privado, los empleos mejor pagados tienden a estar en la regulación de las inversiones financieras y las tuberías de petróleo y gas.

• Salario anual medio: $ 67,870 ($ 32.63/hora) 
• Salario anual del 10% superior: $ 107,010 ($ 51.45/hora) 
• Salario anual del 10% inferior: $ 38,170 ($ 18.35/hora) 

Fuente: U.S. Oficina de Estadísticas Laborales, 2017

Educación, capacitación y certificación 

No hay un solo camino para convertirse en un oficial de cumplimiento, pero no es un puesto de nivel de entrada. Independientemente de la industria, aquellos que buscan convertirse en oficiales de cumplimiento primero deben establecerse en un campo particular para tener las habilidades y el conocimiento necesarios para servir como oficial de cumplimiento.

• Educación: Es probable que una licenciatura sea el requisito mínimo para cualquier puesto que conduzca a un trabajo como oficial de cumplimiento. Los títulos avanzados serán preferibles o incluso se requerirán en muchas industrias. En términos de los cursos, las clases de ética son universalmente aplicables. Por ejemplo, se podría esperar una licenciatura en derecho o una maestría en administración de empresas en ciertos campos.
• Experiencia: Los oficiales de cumplimiento generalmente necesitan ser expertos en sus campos. La mayoría de las personas avanzarán a un puesto como oficial de cumplimiento después de mostrar una competencia excepcional en el campo de uno y una aptitud específica de atención al detalle.

Habilidades y competencias de Oficial de cumplimiento

Además de ser altamente conocedor y experimentado en una industria relevante, hay varias cualidades que los oficiales de cumplimiento generalmente necesitan poseer.

• Pensamiento crítico y resolución de problemas: Los oficiales de cumplimiento deben poder reconocer y evaluar problemas, luego identificar posibles soluciones.
• Comprensión lectora: Muchos documentos cruzan su escritorio de los oficiales de cumplimiento, especialmente si sus trabajos son específicos para asegurarse de que el papeleo se presente correctamente y a tiempo. Estos documentos deberán entenderse a fondo.
• Orientado al detalle: Las diferencias entre el cumplimiento y el incumplimiento a menudo pueden ser minúsculos, pero los oficiales de cumplimiento deben poder reconocer las diferencias y ayudar a otros a comprender la importancia.
• Liderazgo: Ser efectivo como oficial de cumplimiento a menudo implica ayudar a la gerencia a encontrar nuevas formas de ser rentables mientras mantiene los estándares que deben cumplirse por razones legales o comerciales.
• Altos estándares éticos: Aquellos con un fuerte sentido de lo que es correcto y lo que está mal a menudo se sienten atraídos por las carreras como oficiales de cumplimiento.

Perspectiva laboral 

El u.S. La Oficina de Estadísticas Laborales no proporciona proyecciones para la amplia categoría de funcionarios de cumplimiento, sino para los examinadores financieros, un tipo específico de Oficial de Cumplimiento. Para ellos, proyecta un crecimiento del empleo de aproximadamente el 10 por ciento para la década que termina en 2026. Para los examinadores financieros que trabajan específicamente en las industrias de finanzas y seguros, se proyecta que el crecimiento del empleo sea un poco mejor con un 11 por ciento. Esto es mejor que el crecimiento del 7 por ciento proyectado para todas las ocupaciones.

En 2014, el Wall Street Journal describió el trabajo del oficial de cumplimiento como el más popular en los Estados Unidos debido a una creciente necesidad de industrias como la banca para cumplir con las regulaciones federales. El informe BLS sobre los examinadores financieros también atribuye el crecimiento a una mayor regulación en la banca y otras industrias similares.

Ambiente de trabajo 

El medio ambiente puede variar desde la configuración típica de la oficina hasta estar en el campo inspeccionando cualquier cosa, desde carreteras hasta sitios de construcción y tuberías, y más. Los oficiales de cumplimiento generalmente trabajan con la gerencia de una empresa para garantizar que se sigan las regulaciones. El trabajo a veces implica estrés cuando no mantener ciertos estándares puede dar como resultado multas gubernamentales u otras formas de pérdida financiera. Además, los empleados a veces pueden ver negativamente a los oficiales de cumplimiento, como alguien que mira por encima de sus hombros, vigilando su trabajo.

Horario de trabajo 

Debido a la amplia gama de tipos de trabajos de oficial de cumplimiento, los horarios de trabajo pueden variar. La mayoría de los trabajos siguen una semana comercial estándar, pero las demandas de algunos trabajos pueden requerir más de 40 horas por semana en algunos casos.

Cómo conseguir el trabajo

Altos estándares éticos 

Aquellos con un fuerte sentido de ética tienen una buena base para una carrera como oficial de cumplimiento. 

ESTUDIAR 

Una licenciatura y, a menudo, más en un campo relevante, generalmente es necesaria para esta carrera.

GANAR EXPERIENCIA 

Los oficiales de cumplimiento generalmente son expertos en sus campos con considerable conocimiento y experiencia.

Comparación de trabajos similares 

Aquellos interesados ​​en una carrera como oficial de cumplimiento también podrían estar interesados ​​en una de las siguientes carreras, enumeradas con salarios anuales promedio: 

• Auditor: $ 69,350
• Analista de presupuestos: $ 75,240
• Examinador fiscal y recaudador: $ 53,130

Fuente: U.S. Oficina de Estadísticas Laborales, 2017