¿Qué hace el asistente de ventas de un corredor registrado??

Un asistente de ventas de Broker ayuda a los asesores financieros, tradicionalmente conocidos como corredores, con la gestión del tiempo al manejar las consultas de los clientes de rutina. La mayoría de las preguntas están relacionadas con los asuntos de mantenimiento de la cuenta, lo que permite a los asesores financieros dedicar más tiempo a su actividad de valor agregado, brindando asesoramiento de inversión.

Si bien la frase "Asistente de ventas de Broker" todavía es un lenguaje común, la mayoría de las empresas de gestión de patrimonio usan oficialmente el título "Asistente de ventas de asesores financieros" o algo similar. Apoyar a un asesor financiero ocupado con una gran lista de clientes significa un flujo constante de consultas telefónicas y presión de tiempo para resolver problemas. Un asistente de ventas puede tener una gran influencia en la satisfacción del cliente.

Asistente de ventas de Broker

Este trabajo generalmente requiere la capacidad de hacer el siguiente trabajo y cumplir con las siguientes responsabilidades:

• Celeccionar las llamadas telefónicas a los asesores financieros.
• Resolver problemas operativos, como problemas con estados de cuenta, depósitos, cheques y transacciones con tarjeta de crédito.
• Solución de problemas para los clientes.

Los asistentes de ventas registrados realizan estos mismos deberes además de procesar órdenes comerciales no solicitadas. Sin embargo, generalmente no se les permite ofrecer consejos de inversión de ningún tipo.

Este trabajo va mucho más allá de los simples deberes administrativos. Los asistentes de ventas de corredores registrados pueden ser críticos para mantener una relación y satisfacción del cliente, y al aliviar las cargas de trabajo de los corredores para los que trabajan a través de la organización y el mantenimiento de registros. Esta es a menudo una posición de nivel de entrada para comenzar, pero puede expandirse rápidamente debido al rendimiento superior.

Salario del asistente de ventas del corredor

La compensación es muy variable dependiendo de la empresa y el tamaño y la rentabilidad del libro de negocios del asesor financiero. Los asistentes de ventas registrados tienden a ganar en el extremo superior de este rango. El u.S. La Oficina de Estadísticas Laborales (BLS) no cita la información salarial para los asistentes de ventas de los corredores específicamente, pero indica que los ingresos para los empleados de corretaje en general en 2018 fueron:

• Salario anual medio: $ 51,400 ($ 24.71/hora)
• Salario anual del 10% superior: Más de $ 76,550 ($ 36.81/hora)
• Salario anual del 10% inferior:Menos de $ 34,670 ($ 16.67/hora)

En un impulso continuo para reducir los gastos, muchas empresas de corretaje de valores y gestión de patrimonio se han trasladado a un sistema en el que el pago de los asistentes de ventas se deduce del pago de los asesores financieros. Estos asistentes son oficialmente empleados de la empresa, pero la empresa se ha aliviado efectivamente de mucho, si no todos, de sus costos de compensación.

Educación, capacitación y certificación

Aquellos que buscan carreras como asistentes de ventas de corredores deben tener títulos universitarios, y los asistentes registrados están sujetos a requisitos de prueba.

• Educación: Esta categoría de trabajo se consideró adecuada para los graduados de secundaria en los últimos años, pero generalmente se requiere una licenciatura hoy en día. Los cursos en finanzas, contabilidad o economía son útiles, aunque no se requiere.
• Certificación:No se necesitan certificaciones especiales, excepto para asistentes de ventas registrados. Las personas en esta subcategoría pueden aceptar y procesar órdenes comerciales de valores no solicitados que los clientes realizan por completo por su propia iniciativa.
• Pruebas:Como mínimo, los asistentes de ventas registrados deben aprobar el examen de la Serie 11 ofrecido por FINRA y cumplir con los requisitos de educación continua. Sin embargo, las empresas de valores más grandes pueden requerir calificaciones mucho más rigurosas, como aprobar los mismos exámenes de la Serie 7 y la Serie 66 que forman parte de la certificación y capacitación de asesores financieros.

Asistente de ventas de Broker Habilidades y competencias

Aquellos que buscan carreras como asistentes de ventas de corredores deben tener varias cualidades y habilidades para el éxito:

• Habilidades interpersonales: Regularmente tratará con clientes y personal firme. Tendrás que interactuar bien con ellos, a veces bajo presión.
• Habilidades multitarea: No podrá poner el teléfono y los clientes en espera mientras se ocupa de otras tareas apremiantes.
• Discernimiento: Este trabajo puede implicar la resolución de problemas, saber cuándo actuar y cuándo no actuar en el mejor interés de la empresa y los clientes.
• Habilidades de escritura: Probablemente se le pedirá que transmita información a su asesor financiero en una forma escrita clara y concisa.

Perspectiva laboral

El u.S. La Oficina de Estadísticas Laborales anticipa que el crecimiento del empleo para los asistentes administrativos, en general, caerá en aproximadamente un 7% hasta 2026. Esto está muy por debajo del promedio para todas las ocupaciones, y la tendencia se debe, al menos en parte, a la tecnología que se hace cargo de muchas de las tareas que los asistentes han realizado históricamente. Sin embargo, este podría no ser el caso con los asistentes de ventas de los corredores, porque gran parte de su trabajo implica la interacción práctica con los clientes.

Sin embargo, la práctica de pagar a los asistentes del salario de asesores financieros puede tener un efecto negativo en esta ocupación. Seguramente disminuirá las aperturas de trabajo y pagará el potencial para los asistentes de ventas. Solo los asesores financieros más exitosos ganan lo suficiente para asumir un asistente de ventas o para pagar un salario competitivo.

Ambiente de trabajo

Este es un trabajo de escritorio en su mayor parte, pero a menudo se espera que los asistentes de ventas asistan a eventos en los que los clientes están siendo entretenidos.

Horario de trabajo

Una semana laboral de 40 horas o algo cercano es típico para un asistente de ventas. No obstante, hay períodos ocupados en los que el trabajo se extiende más allá de estas horas, como durante los mercados turbulentos.

Cómo conseguir el trabajo

Estudia duro y estudia bien

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Esté preparado para su entrevista

Las preguntas de la entrevista de trabajo ofrecen una lista de preguntas de la entrevista que probablemente se harán cuando busque un trabajo en este campo.

Comparación de trabajos similares

Algunos trabajos similares y su salario anual medio incluyen: 

• Empleado financiero: $ 39,570
• Paralegal: $ 50,940
• Auxiliar de contabilidad: $ 40,240

Fuente: u.S. Oficina de Estadísticas Laborales, 2018