¿Cuál es el proceso de revisión de documentos legales??

La revisión de documentos es a menudo la etapa más alta y costosa del proceso de litigio, el proceso de descubrimiento electrónico y el modelo de referencia de descubrimiento electrónico (EDRM). Durante esta fase, cada página de datos en una colección se revisa y analiza para determinar qué documentos deben ser retenidos de la producción a un abogado opuesto.

Quién realiza una revisión de documentos

A menudo, los revisores de documentos son abogados que comprenden los problemas legales y objetivos en el litigio y pueden hacer las llamadas de juicio necesarias en cuanto a privilegios y capacidad de respuesta. Para minimizar el costo, los equipos de abogados contratados o asistentes legales a menudo se emplean.

El proceso de revisión a menudo consta de varias etapas. El equipo legal puede realizar una revisión de primera aprobación para analizar documentos de relevancia y código o marcarlos para un tema relevante. El personal de soporte de litigios luego carga los datos codificados en una base de datos de búsqueda que permite a los equipos de litigio ubicar fácilmente documentos clave en cada fase del proceso de litigio.

Razones por las razones que pueden ser retenidos

Después de procesar la información, el equipo legal realiza una segunda revisión más detallada para determinar qué documentos deben retener de la producción. Los documentos pueden ser retenidos por varias razones, que incluyen:

Relevancia

¿Es la información relevante para los problemas en el caso?? Si es irrelevante para los hechos y cuestiones de la reclamación, demanda o investigación, no es necesario que se produzca a las partes opuestas.

Sensibilidad

¿La información responde a las solicitudes de descubrimiento de las partes opuestas o las solicitudes de investigación de los organismos regulatorios?? Si es así, a qué solicitud de producción responde la información? Los revisores de documentos también pueden etiquetar documentos "calurosos", aquellos que contienen información crucial para el caso y están particularmente receptivos para la etapa de revisión de documentos.

Privilegio 

¿Es la información sujeta al privilegio abogado-cliente, la doctrina del producto de trabajo del abogado y/o cualquier regla de confidencialidad y leyes de privacidad? Si es así, también se retiene de la producción.

Confidencialidad

Si el documento es confidencial, debe excluirse de la producción. Por ejemplo, si un documento discute un secreto comercial, como la receta de la barra de chocolate de un fabricante de dulces, el equipo legal no está obligado a entregarlo a partes opuestas. El revisor del documento analizará el documento para determinar si contiene información confidencial. Si lo hace, el revisor determinará si ciertas partes de ese documento deben redactarse para proteger el producto de trabajo confidencial del cliente o si el documento debe excluirse de la producción por completo.

Como parte del proceso de revisión del documento, el equipo de revisión puede identificar documentos que deben redactarse o marcarse total o parcialmente como confidencial para proteger el contenido de esos documentos de la divulgación. El equipo también puede preparar registros de privilegios y/o redacción para rastrear dicha información.

Además de revisar la relevancia, capacidad de respuesta, privilegio y confidencialidad, el equipo de revisión también puede analizar la información para relacionar documentos clave con presuntos hechos o problemas legales clave en el caso. Los revisores de documentos también pueden intentar relacionar documentos clave con jugadores clave que puedan testificar sobre los documentos o identificar otra información subjetiva.

Propósito de la revisión de documentos

Según la revisión y el análisis de los documentos de la colección, el equipo legal puede comenzar a obtener una mayor comprensión de los problemas de hecho en un caso, formular teorías legales e identificar testigos clave para ser depuestos o llamados en el juicio.

A través de sacrificio, búsqueda de palabras clave, primera revisión pasada y otras técnicas para reducir el volumen del conjunto de datos, los documentos revisados ​​por el equipo legal generalmente representan solo una pequeña fracción de la colección original. Para reducir aún más los gastos, un número creciente de tecnologías que automatizan el proceso de revisión se transmiten al mercado.